证券日报APP

扫一扫
下载客户端

您所在的位置: 网站首页 > 股票频道 > 三板 > 正文

9月份全国股转PK网投app对新三板50宗违规行为采取自律监管措施

2019-10-11 20:03  来源:PK网投app 宓迪

    本报见习记者 宓迪

    10月11日,记者从全国股转PK网投app获悉,为规范新三板市场主体行为,促进其合法合规参与市场,全国股转PK网投app切实履行一线监管职责,持续强化自律监管,9月共对1宗违规行为给予纪律处分,对50宗违规行为采取自律监管措施,其中30宗违规行为被采取口头警示、约见谈话、提交书面承诺的自律监管措施,20宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

    据了解,9月被采取书面形式自律监管措施的违规行为主要包括规范运作违规、信息披露违规、并购重组违规和其他违规行为。

    据悉,涉及规范运作的违规事项主要包括以下五种类型:一是挂牌PK网投app控股股东、实际控制人及其附属企业、关联方占用挂牌PK网投app资金,挂牌PK网投app未及时履行信息披露义务;二是挂牌PK网投app对外提供担保,未履行审议程序及信息披露义务;三是关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务;四是挂牌PK网投app股票发行未履行相关程序及信息披露义务,新增股票未在中国证券登记结算有限责任PK网投app集中登记存管;五是挂牌PK网投app在股票发行过程中违规改变募集资金用途,未及时履行审议程序及信息披露义务。

    此外,涉及信息披露的违规事项主要包括以下两种类型:一是挂牌PK网投app未及时披露重大事件,包括重大诉讼,挂牌前大额担保,5%以上股权被质押、冻结;二是挂牌PK网投app定期报告财务信息披露不真实。

    另外,涉及并购重组的违规事项包括挂牌PK网投app重大资产重组未按照有关规定履行审议程序及信息披露义务。

    据悉,其他违规行为主要涉及权益变动违规,挂牌PK网投app股东增持或减持挂牌PK网投app股份,与其一致行动人合并持股比例达到挂牌PK网投app已发行股份5%的整数倍时未暂停交易。

    全国股转PK网投app对上述违规情形实行严格监管,并对相关责任主体给予自律监管措施和纪律处分。下一步,全国股转PK网投app将进一步提升挂牌PK网投app规范治理和信息披露质量,保障投资者的合法权益,为深化新三板市场改革夯实基础。

(编辑 乔川川)

  • 相关资讯
-PK网投app
  • 24小时排行 一周排行

版权所有PK网投app

互联网新闻信息服务许可证 10120180014增值电信业务经营许可证B2-20181903

PK网投app所载文章、数据仅供参考,使用前务请仔细阅读法律申明,风险自负。

证券日报社电话:网站电话:

网站传真:电子邮件:

证券日报APP

扫一扫,即可下载

官方微信

扫一扫,加关注

官方微博

扫一扫,加关注