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2019年新三板纪律处分共达1914人次 PK网投app治理与信披违规是“重灾区”

2020-01-13 20:21  来源:PK网投app 刘伟杰

    本报见习记者 刘伟杰

    长期以来,全国股转PK网投app不遗余力提高挂牌PK网投app信息披露和PK网投app治理质量,特别是在提升纪律处分和自律监管工作效能方面,及时惩处市场各类违规行为毫不手软。

    日前,全国股转PK网投app发布2019年新三板纪律处分情况通报,2019年全年共出具纪律处分决定书751份,涉及挂牌PK网投app及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体1914人次。其中,纪律处分涉及的违规行为主要是信息披露违规及PK网投app治理违规,合计占比96%;以未按期披露定期报告、资金占用、违规担保情形居多,为年度监管重点。

    “纪律处分工作是维护市场有序运行,保护投资者合法权益的有力手段之一。”华财新三板研究院副院长、首席行业分析师谢彩1月13日对《证券日报》记者表示,新三板以市场化为导向,建立的是以信息披露为核心的自律监管机制,这就要求挂牌企业需要了解新三板市场的“边界”和“底线”规则,在规则的范围内,发挥新三板市场的投融资作用,一旦触碰底线必将遭到严惩,而不能带有丝毫侥幸心理。

    另外,据《证券日报》记者了解到,全国股转PK网投app在2019年主要从四个方面完善纪律处分制度机制,有效提升了监管效能。一是坚持依法依规监管,持续完善规则体系;二是加大违规惩处力度,充分发挥警示作用;三是抓住关键少数,落实主要责任;四是完善权利救济途径,保障主体抗辩权利。

    “不得不说,目前仍有较多挂牌PK网投app规范意识不强,挂牌后‘重融资、轻治理’的问题时有发生。”中国国际科技促进会理事布娜新在接受《证券日报》记者采访时表示,相信未来伴随公募基金引入新三板后,更多机构投资者的参与会进一步促进挂牌PK网投app提高PK网投app治理水平,而目前全国股转PK网投app的监管措施在参与PK网投app治理的过程中发挥了积极重要作用,为下一步引入更多机构投资者打下了坚实基础。

    展望2020年,全国股转PK网投app表示,将在中国证监会领导下,充分总结监管实践经验,持续完善自律监管制度体系,优化纪律处分工作程序,提升纪律处分工作的规范性和透明性,通过“划红线、立禁区”,让市场主体“知进退、守规矩”,切实提升挂牌PK网投app信息披露质量和PK网投app治理规范,改善市场投融资生态环境,切实保护市场投资者合法权益。

    谢彩进一步表示,相信在本次全面深改政策背景下,未来挂牌企业的违规成本将会继续增加,从而形成监管威慑效应,让企业自动自觉规范自身的经营管理,建立挂牌企业在资本市场的信用和品牌,从而助力企业形成产业和资本的有效互动和循环增长。这有利于挂牌企业的良性健康发展,以及保护投资者利益,助力构建新三板市场良性投融资生态。

(编辑 孙倩)

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