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北京证监局:机构要防止自身经营风险转化为系统性风险

2019-04-29 10:45  来源:PK网投app 左永刚

    本报记者左永刚

    为全面贯彻落实中央经济工作会议和证监会党委决策部署,传达证监会机构监管工作会议精神,明确2019年度辖区证券基金经营机构监管工作重点,北京证监局于4月23日召开辖区证券基金经营机构监管工作会议。辖区18家证券PK网投app、37家基金PK网投app的150余名高管人员参加了会议。

    北京证监局党委书记、局长王建平指出,2018年,北京证监局坚持稳中求进的工作总基调,准确把握风险、发展和监管的趋势性变化,主动作为、及时预调,牢牢守住了不发生系统性、区域性风险的底线。当前,资本市场改革发展战略受到党中央高度重视,证监会围绕资本市场服务实体经济、防范化解风险、深化供给侧改革三项根本任务,正在统筹推进多项重大改革举措,特别是在上交所设立科创板并试点注册制,对完善多层次资本市场建设具有重要意义。证券基金经营机构作为资本市场发挥投融资功能的主要承担者,应当切实承担中介机构责任,完善内在制衡机制,以科创板推出为契机,全面提升服务资本市场改革和实体经济的能力。一是要找准定位,回归资本市场本源,做强做优主业,提高产品和服务的质量和效率。二是要坚守底线,打好防范化解风险攻坚战,防止自身经营风险转化为系统性风险或客户利益损失。三是要进一步加强合规管理,树立主动合规思维,厘清合规管理边界。四是要完善风控管理体系的内在治理机制,加强风控能力建设,严格落实风险管理全覆盖。五是在切实维护首都社会稳定的同时,加大对首都城市发展建设的支持力度。

    北京证监局副局长林雯对2018年辖区机构监管工作进行了总结,并通报了2019落实证监会党委相关部署的监管工作思路。林雯强调,证券基金经营机构在经营过程中,要平衡好风险防范、风控能力、合规管理、运营管理与发展的关系。下一步,北京证监局将通过改进完善监测、监管手段,强化业务与风险能力的匹配性评价,加强责任追究等措施,压实机构主体责任,扎实做好风险防范和化解工作,进一步推动辖区机构全面提升合规风控水平和服务实体经济能力,共同维护资本市场稳定健康发展。

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