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四地证监局局长谈投资者保护:为投资者带来“感受得到的保护” 构建投保工作新格局

2019-05-20 01:26  来源:证券日报 侯捷宁

    编者按:5月15日,中国证监会宣布设立“5·15全国投资者保护宣传日”。每年的5月15日,投资者有了自己的“专属日”,这是中国资本市场具有标志性意义的一件大事。保护好投资者特别是中小投资者的合法权益,是证券监管部门的本分和使命。作为监管者的各地证监局在保护投资者权益方面做了哪些工作?对投资者保护是如何理解并落地到实际工作中的?本报记者近日连续专访了深圳证监局局长陈小澎、安徽证监局局长叶锦伟、四川证监局局长滕必焱和云南证监局局长林林,听听他们对进一步完善投资者保护工作的“心声”。

    深圳证监局:对待投资者诉求力争做到事事有着落件件有回音

    ■本报记者 侯捷宁

    5月15日,中国证监会宣布启动“5·15全国投资者保护宣传日”,将每年的5月15日设立为全国投资者保护宣传日。近日,深圳证监局党委书记、局长陈小澎在接受《证券日报》记者采访时表示,深圳证监局一直以来都以保护中小投资者利益为落脚点,认真对待投资者每一件诉求,力争做到事事有着落,件件有回音。

    提高上市PK网投app质量 切实保护投资者权益

    为解决长期以来上市PK网投app信息披露过于依赖董秘个人和监管部门,缺乏内生机制保障的问题,深圳证监局探索推动辖区上市PK网投app履行信息披露自治责任,建立信息披露委员会;大力推进上市PK网投app以专项报告形式披露投资者保护工作情况。

    同时,强化一线派出机构“监管责任”。陈小澎指出,在监管执法过程中,深圳证监局严守侵害上市PK网投app利益的高压线。对财务造假、“忽悠式”重组、非法占用、违规担保等侵害上市PK网投app及投资者利益的不法行为,主动出击、快速查处。同时,深圳证监局不断通过严格的监管来化解上市PK网投app风险。

    2018年深圳上市PK网投app股票质押风险纾困工作中,深圳证监局在坚持“市场化、法治化”的处置原则基础上,充分关注风险处置中出现的PK网投app治理问题,督促上市PK网投app及时、严格履行大股东股票质押相关信息披露义务,坚决防止大股东股票质押风险向上市PK网投app蔓延;对股票质押风险处置中发现的信息披露违法违规、背信损害上市PK网投app利益等不法行为从严查处,出清风险,切实保护中小投资者的利益。

    陈小澎介绍,2017年7月实施的《证券期货投资者适当性管理办法》构筑了投资者进入资本市场的第一道防线。深圳证监局积极推动《管理办法》落实工作,要求辖区机构全面实现现场向个人客户销售高风险PK网投app产品风险提示环节录音录像,为《管理办法》实行奠定基础。

    妥善处理投资者诉求

    陈小澎指出,2014年至2018年,深圳证监局累计处理投资者诉求22455件。其中,转办1595件、来信624件、来访527件、来电15035件,来邮1580件,12386热线电话3049件。随着投资者法律意识、维权意识的增强,投资者各类诉求逐年递增、甚至翻倍。深圳证监局各处室密切配合,认真对待每一件诉求,力争做到事事有着落,件件有回音。

    我国资本市场中小投资者占比90%以上,在信息、资金等方面均属弱势群体,理性投资观念和风险承受能力待提高。一旦诉求处理不当,极易挫伤投资者持续参与的信心和积极性,并可能引发涉稳涉众事件。深圳证监局始终以高度的责任感和使命感,把握法理、情理的天平,在局党委的领导下,督促有关证券期货经营机构落实好投诉纠纷处理的首要责任,并积极协调地方政府有关部门,妥善处理了一批涉稳涉众风险事件,如辖区某证券PK网投app承销12春和债的涉稳风险、深圳新都酒店股份有限PK网投app退市的涉众风险等。

    “建设证券期货纠纷多元化解机制,是畅通投资者诉求表达和权利救济渠道、夯实资本市场基础制度和保护投资者合法权益的重要举措。”陈小澎表示,为妥善化解资本市场纠纷,营造惠及中小投资者的氛围,2013年9月,深圳证监局积极探索构建调解、仲裁(诉讼)、自律、监管“四位一体”纠纷解决模式,联合深圳国际仲裁院推动建立了内地资本市场第一个纠纷解决机构——深圳证券期货业纠纷调解中心(简称“深圳调解中心”)。在深圳证监局的业务指导下,深圳调解中心成为连接中小投资者和市场经营机构的桥梁纽带。

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如何保护好投资者特别是中小投资者合法权益,直接关系到亿万人民群众的切身利益,关系到资本市场的健康稳定发展。

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