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上市PK网投app“钱袋子”岂能乱探 上交所严查大股东占资及违规担保

2019-05-22 06:56  来源:上海证券报

    上交所后续将敦促上市PK网投app大股东及实控人落实“四个敬畏”,严守底线,不得损害上市PK网投app利益,否则将从严从重打击。

    “掏空上市PK网投app”行为,一直是过街老鼠,人人喊打!但有些控股股东利用信息不对称和优势地位,瞒天过海式侵占上市PK网投app利益,其手段隐蔽性极强,若非深喉或专业人士,很难洞悉其中猫腻。此时,监管部门大有用武之地。

    据悉,去年以来,大股东及其关联方非经营性占用上市PK网投app资金、上市PK网投app为大股东违规担保等行为有所抬头。对此现象,上交所从严打击、快速处理,采取一系列监管措施将此类不法行为遏制在萌芽状态,决不让大股东将手伸进上市PK网投app,让上市PK网投app成为其予取予求的“钱袋子”。

    据了解,上交所后续将敦促上市PK网投app大股东及实控人落实“四个敬畏”,严守底线,不得损害上市PK网投app利益,否则将从严从重打击。

    A股市场又见“毒瘤”苗头

    PK网投app经营起起落落,实属正常,然而一些上市PK网投app内外交困的处境却是拜大股东所赐。

    回顾历史可知,“违规占资”曾是A股市场的一颗毒瘤,严重影响了A股市场的诚信。可喜的是,最终在多方努力下,自2005年起掀起了一场轰轰烈烈的“清欠解保攻坚战”,一举扫清乱象,恢复了投资者信心。此后,证监会严格规范上市PK网投app及其关联方资金往来,资金占用和违规担保行为大幅减少。

    然而,自2018年以来,随着外部宏观经济形势变化,大股东及其关联方非经营性占用上市PK网投app资金、上市PK网投app为大股东违规担保等行为明显增多,严重影响了上市PK网投app的正常经营。沪市典型案例有*ST保千、中新科技、安通控股、ST丰华等。

    以中新科技为例,经PK网投app自查,2018年度,PK网投app关联方中新产业集团(中新科技控股股东)、中新国贸集团和浙江新世纪资金占用发生额6.98亿元,期末余额5.32亿元,其中2019年1月1日至4月26日新增发生额3.08亿元,占用余额1.38亿元。

    “我们感到震惊。”中新科技独立董事项振华等人在得知PK网投app存在关联方资金占用的情形后表示,“关联方资金占用行为不仅损害了上市PK网投app、中小股东的合法权益,也干扰了证券市场的秩序。”

    同样把上市PK网投app当成“提款机”的,还有安通控股的控股股东。

    安通控股在2018年年报中披露,报告期实际控制人、原董事长、原法定代表人郭东泽及关联方违规占用PK网投app资金累计达24.76亿元,截至报告期末未归还本金及利息11.31亿元。

    安通控股资金被大股东占用的一个重要背景就是后者资金链吃紧。截至2018年末,上市PK网投app控股股东郭东泽、郭东圣两兄弟的股权质押比例分别为91.48%、89.07%。安通控股年报披露称,报告期内新增非经营性资金占用的原因,是为了避免上市PK网投app控股股东股票质押爆仓而导致的PK网投app实际控制权变更。

    在上交所的一系列监管措施下,安通控股最新公告称,截至2019年4月30日,占用方归还全部占用资金。

    此外,*ST刚泰、ST丰华、天成控股、海越能源等多家上市PK网投app,同样深陷大股东占资、违规担保的漩涡当中。天成控股于2019年4月27日披露多笔控股股东非经营性占用资金及违规担保。海越能源为控股股东海越科技提供1.2亿元的抵押担保,且海越科技未提供反担保,涉嫌构成违规担保。

    监管部门严查乱掏钱袋子行为

    资金占用和违规担保等不法行为危害极大,此类行为直接损害上市PK网投app和投资者的合法权益,折射PK网投app内部治理严重失序,甚至会导致PK网投app生产经营陷入困境。因此,一直是证监会和交易所严厉打击、重点监管的问题之一。

    近期,证监会主席易会满在讲话中就强调,提高上市PK网投app质量,大股东要谨记“四个敬畏”,坚守“四条底线”,合规发展、审慎经营,尤其不得损害上市PK网投app利益。

    从实践层面看,针对此前出现的一些占资乱象,上交所已出手从严打击,采取一系列监管措施将此类不法行为遏制在萌芽状态。

    据介绍,2018年年底,针对*ST保千、*ST工新和ST天业三家PK网投app资金占用和违规担保行为,上交所第一时间启动纪律处分程序,对相关责任人予以严肃问责。根据相关案件事实,依法依规对三家PK网投app及相关责任方予以公开谴责,并公开认定*ST保千、ST天业实际控制人(时任董事长)、*ST工新时任董事长终身不适合担任上市PK网投app董监高。

    除此之外,对于多起疑似控股股东利用资产交易套取上市PK网投app现金的不当行为,上交所有针对性地强化了事中监管,加大了问询频次和力度。对存在重大疑点的交易,公开问询或督促补充披露,并对疑点较大的交易进行了二次问询。通过采取事中、事后多种手段强化监管,上交所直击交易实质,较好地遏制了相关PK网投app股东的套现冲动。

    数往知来,对于上市PK网投app的恶性违规行为,上交所坚持从严打击,净化市场秩序。

    年报问询重点关注占资乱象

    除了日常的及时监管,上交所还在年报问询中,重点关注资金占用及违规担保问题。并对一些关注度较高、市场影响较大的案例及时做出了监管措施。

    如*ST刚泰和ST丰华,在爆出资金占用和违规担保事项后,上交所以强有力的自律监管措施对上述两只PK网投app股票实施其他风险警示,并及时下发问询函。

    对于ST丰华无法收回4.8亿元信托本金的情况,上交所要求PK网投app核查并披露新兆投资与PK网投app及控股股东、实际控制人的关系,信托资金是否直接或间接地提供给控股股东、实际控制人及其控制的关联方使用,控股股东、实际控制人是否存在非经营性资金占用的情况等。

    此外,对于疑点较大的交易,上交所还会进行二次问询。天成控股就是典型。

    4月30日,天成控股收到监管工作函,PK网投app董事会被要求高度重视存在的非经营性资金占用问题,及时完成整改;PK网投app被要求全面核实是否存在其他应披露未披露的资金占用、诉讼担保、债务情况及资产冻结事项,并充分评估可能对上市PK网投app造成的影响。

    5月13日,上交所再次对天成控股发出年报问询函,要求PK网投app逐笔列示控股股东银河集团以上市PK网投app名义对外借款的情况,自查借款方是否与控股股东、实际控制人、董监高等有潜在的关联关系或利益安排等。对于违规担保,问询函要求PK网投app披露借款担保的发生背景、发生时间、涉诉金额等;说明PK网投app是否存在承担担保责任的风险、未计提预计负债的原因和合理性等。

    凡事就怕“认真”二字。上交所坚持不懈的监管措施,陆续取得了一定的正面效果。4月4日,上交所向海越能源下发监管工作函。一周后,海越能源披露公告称,其向关联方提供担保的解押手续已经办理完成,关联担保责任已全部解除。另据安通控股最新公告称,截至2019年4月30日,占用方归还全部占用资金。

    以霹雳手段,显菩萨心肠。对恶性违规行为打击越迅速越有力度,其保护上市PK网投app及中小投资者的效果就越明显。据悉,后续上交所将对侵占上市PK网投app利益的不法行为保持高压态势,督促上市PK网投app大股东及实控人落实“四个敬畏”,以强有力的自律监管惩戒措施,切实保护广大中小投资者合法权益。

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