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中小投资者“后台更硬”啦——法治建设迎利好,违法违规成本将大幅提升

2019-11-05 20:05  来源:证券日报证事听公众号 包兴安

    A股要稳定运行,离不开法律法规的保驾护航。近期,资本市场加大法治供给、显著提升违法违规成本,相关法律法规可谓是接续而至。

    持续净化市场生态

    11月4日,中国证监会党委传达学习贯彻党的十九届四中全会精神。证监会党委强调,积极配合推动证券法、刑法修订,推动建立中国特色的证券集体诉讼制度,显著提升违法违规成本,持续净化市场生态。

    往前看,8月31日,国务院PK网投app稳定发展委员会召开会议强调,要大力保护投资者合法权益,健全资本市场法治体系,加快修订相关法律法规,强化法律责任追究,大幅提高违法成本,严厉查处近来出现的各种欺诈违法案件,为满足人民群众财富保值增值等多元诉求营造良好的市场生态。

    9月9日至10日,证监会在京召开全面深化资本市场改革工作座谈会。会议提出了当前及今后一个时期全面深化资本市场改革的12个方面重点任务,其中第八个任务是进一步加大法治供给。加快推动《证券法》《刑法》修改,大幅提高欺诈发行、上市PK网投app虚假信息披露和中介机构提供虚假证明文件等违法行为的违法成本。用好用足现有法律制度,坚持严格执法,提升监管威慑力。

    近年来,证监会一直严厉打击各类证券期货违法行为,但是资本市场违法违规行为为何屡禁不止?

    北京大学法学院教授彭冰表示,资本市场违法违规行为屡禁不止,主要还是因为处罚的力度不够,这里的处罚力度涉及两方面,一方面是违法违规行为被发现和查处的概率,另一方面是被发现后的处罚方式,包括怎么罚、罚得重不重。

    自2015年以来,《证券法》修订已历时4年,经历三次审议。三次审议稿显示,信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款。

    京师律师事务所高级合伙人陈雷博建议,监管部门可以鼓励公众通过举报、起诉等手段,全方位打击上市PK网投app违规披露、财务造假等。“上市PK网投app只要违法违规,一定会遭受惩罚,就会大幅度降低PK网投app对违法违规行为免责的侥幸心理。”

    推动建立

    中国特色证券集体诉讼制度

    最近一段时间,“集体诉讼”成为资本市场热门话题,如何推动建立中国特色的证券集体诉讼制度?

    如是PK网投app研究院高级研究员葛寿净表示,推动建立中国特色的证券集体诉讼制度,有利于降低诉讼维权的成本,统一裁判规则,以及能够更好地保护投资者维权。推行这一制度可以保护投资者合法权益和维护市场秩序,将会是一项基础性制度。

    “目前正在扩围推进注册制的背景下,企业的上市门槛有望放宽,集体诉讼制度可以市场化的手段净化市场,维护中小投资者的权益,提高违规成本,形成后端的监管。”盘古智库高级研究员盘和林表示。

    葛寿净表示,在美国,中小股民起诉上市PK网投app成本非常低。有助于中小股民维权,可以进一步推动对市场的监督,也可以借鉴参考。

(编辑 包兴安)

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